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发布日期:2025-06-20 05:33  点击次数:137
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作家 | 吴文谦讼师(Gilbert Ng)及 李书沸 (Chris Lee)重庆时时彩龙虎斗

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吴文谦,现为参谋机构 Mura 草创东谈主,香港格外行政区高档法院执业讼师。曾带领火币集团,新火科技和 OKX 的法律和合规职能

Chris 李书沸,TKX 老本草创东谈主兼结伴东谈主,前火币和 OKX CFO

配景

香港证监会于 2023 年 5 月 31 日晚上发报了最新 VATP 派司手册及发牌轨制的过渡安排的通函, 为 6 月 1 号的 VATP 编造钞票往来平台派司恳求作念终末的公告。

阅读原文:

https://sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/intermediaries/licensing/doc?refNo=23EC27

往来平台过渡安排

1. 在 6 月 1 日前在香港有 “谋划果真的业务并设有果真的业务据点” 的非证券型代币往来平台不错在 6 月 1 日起计 12 个月内陆续谋划。在 6 月 1 日号后才运转在香港运营的往来所就需要拿到证监会派司后才不错运营,莫得过渡期。“果真业务” 及 “果真业务据点”的推敲身分包括:

a. 往来平台是否香港公司;

b. 是否有香港办公室;

c. 往来平台是否由香港职工不息及按捺;

d. 要道东谈主员是否长驻香港;

e. 是否也曾有香港的寂然客户及果真的成交量;

f. 其他诠释注解平台是在香港运营的。

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注重,单纯有香港公司注册, 关联词职工不在香港驻是不及够的。何况职工需要在 6 月 1 日前也曾驻于香港。过渡安排只适用于提供非证券型代币往来平台,而证券币往来平台并无任何过渡安排。等于整个证券币往来平台 6 月 1 日后王人需要拿到证监会派司才不错运营。

2. 有过渡期的往来所若是相宜以下的条目,就不错由 2024 年 6 月 1 日运转被行为为获发派司:

a. 在 2024 年 2 月 29 日前向证监会提交完好的派司恳求;

b. 不错提供诠释注解往来所也曾着力整个派司规定法律解释,并被证监会信纳。

3. 另外,这个过度安排还包括 “受规管职能的个东谈主” , 等于捏牌代表 (RO)及/或弘扬东谈主员 (LR)的职能。 若是在 6 月 1 日前也曾在往来平台实践联系职能的个东谈主, 也不错有个东谈主的过度期安排, 并在 2023 年 6 月 1 日起计 12 个月内 (在 RO 及 LR 莫得捏牌情况下)陆续实践联系职能的责任,意旨风趣是不错作为 RO 或 LR 的职能陆续责任。这些 RO 及 LR 若是相宜以下的条目,不错由 2024 年 6 月 1 日运转被行为捏牌的 RO 及 LR:

a. 这些 RO 及 LR 必须在 2024 年 2 月 29 日前向证监会提交完好的 (个东谈主)派司恳求。

b. 这些 RO 及 LR 必须在 2023 年 6 月 1 日前在往来所也曾实践 RO 及 LR 的联系职能。

c. 不错提供诠释注解并被证监会信纳这些 RO 及 LR 有材干着力捏牌往来所的规定法律解释。

4. 值得注重的是,在派司恳求步调中,若是证监会发现恳求不完好或有任何恳求教题是不错措置的,证监会会清偿恳求,让恳求东谈主措置问题,而不是平直拒却恳求。是以有过渡期经验的恳求东谈主应该尽早提交恳求,而不是周边 2024 年 2 月 29 日才提交恳求,才不错有有余时代措置证监会问题。

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5. 对于弘扬东谈主员方面,因为证监会觉得往来所不会是一个小领域的营运, 漠视弘扬东谈主员的数量可能需要多于基本法律解释。

6. 另外,证监会漠视 VATP 跟 1,7 号牌一谈恳求,原因是证券币跟功能币的性质随时窜改,同期恳求不错确保往来所运营顺畅。两个派司是同是提交一份详尽恳求表格的。

VATP 派司手册转头

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7. 证监会对于在香港运营的界说是看往来所是否 “actively marketing to the Hong Kong public” 。等于若是一个往来所,岂论注册地是否在香港,在香港的公众为推敲宣传,那么往来所就必须拿派司。这不错包括多种情况,举例:指时时连合香港投资者或公众并向香港公众扩张劳动、进行以香港公众投资者为对象的公共传媒计较,及进行以香港投资者为对象的互联网行为等。在决定往来所是否向公众“积极扩张”其劳动时,证监会将推敲到研究业务行为的举座性质,推敲身分包括:

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a. 劳动是否订有防御的扩张计较;

b. 劳动是否透过平直扩张路子,举例在香港媒体刊登告白、播送或其他网上“倾销”科技,以进行浅近的宣传 (相背以被迫方式,举例以“自行选择”的格局获得劳动,则可能不是属于积极扩张)

c. 扩张是否以有计较的方式扩张,以及是否凭证计较或步调进行,从而清晰出该项为捏续劳动而非单一扩张行动;

d. 劳动是否以香港公众为对象,举例以汉通知写及以港元计值;

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e. 劳动是否顾主主动寻求的。

8. 另外,任何捏牌往来所在香港除外的方位开展业务,王人需要确保充分着力整个当地的法律和监管要求。

9. 捏牌往来所将需要向证监会提供对于业务行为的月度论说,神色是由证监会指定的, 并提供证监会要求的整个信息。证监会亦有权利磋议往来所任何干于往来所的事情,往来所必须果真回应。

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10. 捏牌往来所需要每年聘用寂然的专科公司对其业务进行年度审计,包括合规历程,系统,安全等。第一次审計论说应在派司批准之日起的 18 个月内提交。

11. 除往来所外的整个其他劳动或业务王人需要得到证监会的批准,捏牌往来所只能谋划1家中心化往来所。

派司的基本要求

12. 派司的基本要求在之前好多不同著作王人有梳理,这里不交流了,只辅导相比格外或热切的事项。整个的董事,捏牌代表(RO),弘扬东谈主员(LR),弘扬司理 (MIC)和最终受益东谈主(UBO)王人必须通过 SFC 的"稳妥东谈主选"测试。RO, LR,及 MIC 的联系的行业训诫应是在香港或其他国度的受监管行为的训诫。不对规环境的责任训诫,若是是因为罢黜(派司的要求,也不错被接收。若是是金融科技本领与往来所平台的本领研究,也不错被推敲接收。值得注重的是,至少有又名捏牌代表应在香港居住。

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13. 财务要求是 500 万港元的实收股本,300 万港元的流动钞票,另外加上 12 个月的运营用度。是以往来所需要向证监会提交一个运营用度收益的估算。

14. 用于解救客户钞票的相信公司不得从事任何其他业务,只能以单一的为客户解救钞票。

15. 莫得硬性法律解释数据中心和存储中心必须要设在香港,但整个使用的数据中心和存储中心王人必须得到证监会的批准。

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